افشای سوابق تخلفات مدیران بر اساس نوع و شدت مجازات انضباطی

ساجد حاتمی‌تاجیک در گفت‌وگو با گزارشی از روند اجرایی مفاد بند (چ) ماده (۳۶) «قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور» در زمینه انتشار عملکرد مدیران نهادهای مالی تشکل‌های خودانتظام و ناشران اوراق بهادار از جنبه رعایت قوانین و مقررات بازار اوراق بهادار و سوابق تخلفاتی و کیفری این افراد ارائه داد. وی افزود: مجلس شورای اسلامی در بند (چ) از ماده (۳۶) این قانون تعیین کرده است که تمامی اشخاص حقیقی و حقوقی که به عنوان مدیران نهادهای مالی تشکل‌های خودانتظام و ناشران اوراق بهادار منصوب می‌شوند ملزم به ارائه مدارک هویتی و تمامی مستندات مربوط به سوابق شغلی و تحصیلی خود برای ثبت در پایگاه اطلاعاتی مدیران به سازمان بورس و اوراق بهادار هستند.

حاتمی‌تاجیک ادامه داد: همچنین سازمان بورس موظف است عملکرد این مدیران را در زمینه رعایت قوانین و مقررات بازار اوراق بهادار و سوابق تخلفاتی و کیفری آنها در طول مدیریت خود در نهادهای مالی و ناشران اوراق بهادار منتشر کند.

حاتمی‌تاجیک با اشاره به اهمیت انتشار سوابق تخلفاتی و کیفری به منظور پیشگیری از وقوع تخلفات در بازار سرمایه بیان کرد که کشورهای مختلف مانند آمریکا استرالیا و کشورهای اتحادیه اروپا و همچنین کشورهای اسلامی نظیر مالزی و اندونزی از این روش توسط نهاد ناظر استفاده می‌کنند. وی خاطرنشان کرد که در برخی کشورها مانند ایالات متحده این ضمانت اجرایی به طور گسترده‌تری در مورد اشخاص حقیقی و حقوقی و انواع تخلفات و جرایم به کار گرفته می‌شود در حالی که در کشورهای دیگر مانند مالزی و اندونزی این مسئله محدودتر است.

رئیس اداره رسیدگی به تخلفات ناشران تشکل‌های خودانتظام و بازار سازمان بورس و اوراق بهادار افزود: شورای عالی بورس و اوراق بهادار به پیشنهاد سازمان در تاریخ ۱۰ آبان ۱۴۰۱ «دستورالعمل اجرایی بند (چ) ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور در خصوص انتشار عملکرد مدیران تحت نظارت سازمان بورس و اوراق بهادار» را به تصویب رسانده و دستورالعمل قبلی که قابلیت انتشار عمومی سوابق را نداشت لغو کرد.

حاتمی‌تاجیک همچنین جزئیات تدوین این مقررات را تشریح کرد و گفت: سوابق تخلفاتی مدیران باید بر اساس نوع و میزان مجازات انضباطی تعیین شده در رأی نهایی با ذکر مشخصات هویتی عنوان تخلف و مجازات انضباطی در شش درجه و در چهار گروه زرد نارنجی قرمز و مشکی ظرف ۱۰ روز از تاریخ قطعیت رأی انضباطی در تارنما منتشر شود.

او ادامه داد: سوابق کیفری مدیران نیز باید بر اساس میزان مجازات کیفری مشخص شده در رأی قطعی در خصوص جرائم شرح داده شده در دستورالعمل با ذکر مشخصات هویتی عنوان جرم و مجازات در هشت درجه و در سه گروه نارنجی قرمز و مشکی ظرف ۱۰ روز از تاریخ ابلاغ رأی به سازمان یا اطلاع سازمان از رأی صادره در تارنما منتشر گردد.

حاتمی‌تاجیک در خصوص اقدامات اجرایی برای اجرای این دستورالعمل گفت: تا کنون ۳۶ مورد از سوابق محکومیت‌های قطعی مرتبط با تخلفات پس از تاریخ تصویب «دستورالعمل اجرایی بند (چ) ماده ۳۶ قانون احکام دائمی برنامه‌های توسعه کشور» در وبگاه رسمی این سازمان منتشر شده است که از این میان ۲۰ مورد در دسته رنگ مشکی (شامل مجازات‌های انضباطی درجه یک) و ۱۶ مورد در دسته رنگ قرمز (شامل مجازات‌های انضباطی درجات ۲ و ۳) قرار دارند.

وی با بیان این که محکومیت‌های مشمول رنگ‌های نارنجی شامل مجازات‌های انضباطی درجات ۴ و ۵ و رنگ زرد شامل مجازات‌های انضباطی درجه شش در صورت ارتکاب تخلف از همان درجه به ترتیب بیش از یک مرتبه بیش از ۲ مرتبه و بیش از ۳ مرتبه طی ۲ سال منتشر می‌شوند خاطرنشان کرد: با در نظر گرفتن زمان ارتکاب تخلفات و زمان لازم‌الاجرا شدن این دستورالعمل تا به حال موردی مشمول رنگ‌های اخیر نشده است. به نقل از سازمان بورس

انتهای پیام/